第二类方法:商业谈判。
产权理论创始人罗纳德•科斯认为可以通过产权界定来解决经济运行过程中资源的有效配置问题。 这也就是说,由经济外部性所导致的资源配置问题可以通过产权界定来获得解决。科斯第一定理的内容可以经典表述为:只要交易成本为零,(交易成本也称交易费 用,是指所有生产成本之外的全部费用。交易成本被认为是经济制度的运行费用,具体可以包括信息成本、谈判成本、拟约成本、监督成本等)产权的初始界定不影 响经济的运行效率。还是以前文造纸厂对养鱼场的外部性问题为例,假设造纸厂的污水可能导致养鱼场的100000元损失,在不存在政府干预的纯粹的市场经济 条件下,要避免这种损失有两种办法:1.阻止污水流入养鱼场水域,具体的方法多种多样,比如筑坝拦截污水并筑引渠使污水改道,也给养殖场水域入口装置污水 装过滤器,等等。假设这种方法的费用为60000元。另一种方法是造纸厂安装污水净化设备,不再排放污水。假设这种方法的费用为50000元。很显然,后 一种方法的费用较低,是比较有效率的解决方法。在这里,不论财产的所有权被界定给哪一方,即不论是给予造纸厂排污的权利,还是给予养鱼场不受污染的权利, 只要双方的沟通毫无障碍,则市场机制自发调节的结果总会使得经济运行最有效率,即最终或是工厂自动安装污水净化设备,或者是养鱼场出钱给造纸厂安装污水净 化设备。因为:当造纸厂有排污权的时候,养鱼场就会自动选择花费50000元给造纸厂安装污水净化设备,而不可能选择花费60000自行筑坝;当养鱼场有 不受污染的权利时,造纸厂出于同样的动机还是会选择花费50000元自行安装污水净化设备。从这里我们可以发现,要想经济的有效运行不受外部性的干扰,必 须满足两个条件:1.交易成本为零;2.产权界定清晰,即产权归属不能含混不清,一定要明确界定给某一方。
但是,现实世界中交易成本为零的状 况并不存在,所以科斯第二定理便放松了对交易成本的约束。科斯第二定理:当交易成本不为零时,产权的初始界定将最终影响资源的配置效率。其中,产权的初始 界定实际上就是指制度创新。根据这条定律,制度创新的原则就在于根据交易费用的高低来确定产权归属。此时,市场已有政府干预的痕迹了。还是上面的例子,如 果把产权界定给造纸厂,即造纸厂有排污权,那么造纸厂将有无限排污的冲动,于是养鱼场将要损失100000元。这个时候,养鱼场将会花费50000元给造 纸厂安装污水净化设施。但是,因为污水设备的运转是需要成本的,所以造纸厂提出养鱼场还必须为此支付相关的费用,否则他们不能保证净化设备将会正常运转。 由于这个相关费用本身带有极大的不确定性,所以双方为此展开谈判,于是交易费用产生了。假设双方最终确定养鱼场每年需要支付的相关费用为30000元,那 么这就意味着污水净化设备成本实际为80000元(50000元+30000元)。此时,造纸厂的这个排污权界定的效率问题将取决于由双方谈判而产生的交 易费用。如果,养鱼场为此谈判花费所支付的各项招待费、会务费及差旅费等交易费用的合计超过了20000元,那么就可以认为这种将产权(排污权)界定给造 纸厂的制度设置是无效率的。因为,此时的养鱼场不可能以超过100000元的成本去挽救100000元的经济损失,这种做法是不经济的。如果,养鱼场的交 易费用低于20000元,比如15000元,那么这种产权安排将被认为是有效率的。不过,这种产权安排是否就实现了资源配置过程的帕累托效率(最优效率) 呢?还得取决于不同的产权界定下造纸厂的交易费用的高低。假设产权的初始界定在养鱼场这边,即养鱼场有不受污染的权利。如果造纸厂由于某种优势,比如工业 企业往往都有政府背景,在借助政府背景的情况下主动和养鱼场谈判的过程中只需要10000元的交易费用就能解决问题,那么将产权界定给养鱼场就更有经济效 率。